Trauksmes Celšanas Likumi pēc Valsts: Vācija, Francija, Spānija un Portugāle

ES Trauksmes celšanas direktīva nosaka kopēju minimumu, taču likums, kas patiešām attiecas uz jūsu uzņēmumu, ir valsts likums, ar kuru jūsu valsts to transponēja — un šie likumi atšķiras terminu, slieksnu un naudas sodu ziņā. Vācijas HinSchG, Francijas Loi Waserman, Spānijas Ley 2/2023 un Portugāles Lei n.º 93/2021 visi transponē Direktīvu (ES) 2019/1937, taču atbilstības komanda, kas darbojas vairāk nekā vienā no šīm valstīm, nevar vienkārši piemērot vienu vispārīgu politiku, pieņemot, ka tā apmierina visas četras.

Galvenās atziņas

• Visos četros likumos ir kopīgs vienāds ES mēroga minimums: iekšējs ziņošanas kanāls organizācijām ar 50 vai vairāk darbiniekiem, ziņotāja identitātes konfidencialitāte un atriebības aizliegums.
• Termiņi un naudas sodu apmēri atšķiras pa valstīm — Portugāle par iekšējā kanāla neesamību piemēro naudas sodu līdz 125 000 € uzņēmumam; Spānija par jebkāda kanāla pilnīgu neesamību piemēro naudas sodu līdz 1 000 000 €.
• Vācijas HinSchG (spēkā kopš 2023. gada 2. jūlija) un Francijas Loi Waserman (spēkā kopš 2022. gada 1. septembra) abi pārsniedz ES minimumu konkrētos aspektos — Vācija attiecībā uz anonīmiem ziņojumiem, Francija attiecībā uz to, kurš tiek uzskatīts par aizsargātu "lanceur d'alerte".
• Spānija izveidoja īpašu regulatoru — Autoridad Independiente de Protección del Informante (A.A.I.), savukārt Portugāle likumu īsteno ar Mecanismo Nacional Anticorrupção (MENAC) starpniecību.
• Grupai, kas darbojas vairākās no šīm valstīm, ir vajadzīgs viens kanāls, kas pielāgo savu darba plūsmu katrai jurisdikcijai, nevis četras atsevišķas sistēmas.

Ko direktīva pieprasa visur

Direktīva (ES) 2019/1937 dalībvalstīm noteica transponēšanas termiņu līdz 2021. gada 17. decembrim, ar papildu pārejas periodu līdz 2023. gada 17. decembrim privātām organizācijām ar 50-249 darbiniekiem, lai izveidotu savu iekšējo kanālu. Katrs valsts likums pārmanto trīs pamatpienākumus: apstiprināt ziņojuma saņemšanu 7 dienu laikā, sniegt atgriezenisko saiti ziņotājam 3 mēnešu laikā (sarežģītos gadījumos pagarināms līdz 6 mēnešiem), un aizsargāt ziņotāja identitāti no ikviena ārpus lietu izskatošajām personām. Četras valstis atšķiras tajā, cik stingri tas tiek īstenots, kas tiek uzskatīts par derīgu ziņojumu, un cik bargi ir naudas sodi par neatbilstību.

Vācija: HinSchG — plaša piemērošanas joma, pakāpeniski naudas sodi

Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) stājās spēkā 2023. gada 2. jūlijā. Tas pieprasa iekšēju ziņojumu pieņemšanas biroju ("interne Meldestelle") jebkuram privātam darba devējam ar 50 vai vairāk darbiniekiem, un uzņēmumiem ar 50-249 darbiniekiem bija laiks līdz 2023. gada 17. decembrim, lai izpildītu prasības. Vācijas likuma īpatnība ir tā, ka iekšējiem kanāliem jāspēj pieņemt anonīmus ziņojumus, lai gan darba devējiem nav pienākuma tos aktīvi meklēt. Atriebība vai ziņojuma kavēšana var tikt sodīta ar naudas sodu līdz 50 000 € atbildīgajai personai saskaņā ar HinSchG § 40, un saskaņā ar OWiG § 30 šis pamata naudas sods var tikt reizināts līdz desmit reizēm — līdz 500 000 € —, ja pārkāpējs ir uzņēmums. Atsevišķs naudas sods līdz 20 000 € vienkārši par kanāla neesamību stājās spēkā 2023. gada 1. decembrī pēc sākotnējā pārejas perioda beigām.

Francija: Loi Waserman — aizsargāto personu loks ievērojami paplašinājās

2022. gada 21. marta Likums Nr. 2022-401, pazīstams kā Loi Waserman, stājās spēkā 2022. gada 1. septembrī kopā ar tā īstenošanas dekrētu no 2022. gada 3. oktobra. Tas groza iepriekšējo Sapin II sistēmu, nevis to pilnībā aizstāj. Tā nozīmīgākā izmaiņa: ziņotājam vairs nav jārīkojas "désintéressé" (bez personīgas intereses), lai saņemtu aizsardzību — tagad pietiek ar labticību. Likums arī paplašina aizsardzību uz "facilitateurs" (kolēģiem, arodbiedrībām vai apvienībām, kas palīdz ziņotājam) un uz juridiskām personām, kas saistītas ar ziņotāju. 50 darbinieku slieksnis attiecas uz uzņēmumiem, kā arī publiskām struktūrām un pašvaldībām ar vairāk nekā 10 000 iedzīvotāju. Sankcijas attiecas uz kavēšanu, nevis kanāla neesamību: ziņojuma kavēšana tiek sodīta ar līdz 1 gada cietumsodu un 15 000 € naudas sodu saskaņā ar grozītā Sapin II likuma 13. pantu, un ļaunprātīga vai vilcinoša ("bâillon") tiesvedība pret ziņotāju tagad var izraisīt civiltiesisku naudas sodu līdz 60 000 €.

Spānija: Ley 2/2023 — augstākie naudas sodi un īpaša iestāde

Ley 2/2023, de 20 de febrero, stājās spēkā 2023. gada 13. martā un, kas ir neparasti starp šīm četrām valstīm, izveidoja patstāvīgu regulatoru: Autoridad Independiente de Protección del Informante, A.A.I., kas pārvalda ārējo kanālu un kam ir sankciju pilnvaras, tostarp iespēja izslēgt neatbilstošu uzņēmumu no publiskā iepirkuma. Spānijas naudas sodu struktūra ir stingrākā grupā: organizācijas, kurām vispār nav iekšējā kanāla vai kuras izdara citus "muy graves" pārkāpumus, saskaras ar naudas sodiem no 600 001 € līdz 1 000 000 €. 50 darbinieku slieksnis atspoguļo ES minimumu, un uzņēmumi ar 50-249 darbiniekiem saņēma to pašu ES mēroga pārejas periodu.

Portugāle: Lei n.º 93/2021 — detalizētākā naudas sodu skala

Lei n.º 93/2021, de 20 de dezembro, stājās spēkā 2022. gada 18. jūnijā. Tas attiecas uz privātām organizācijām ar 50 vai vairāk darbiniekiem un uz publiskām organizācijām neatkarīgi no to lieluma, un nosaka tos pašus termiņus — 7 dienas apstiprināšanai un 3 mēneši atrisināšanai — kas ir ES pamats. Likuma 27. pants klasificē pārkāpumus divos līmeņos ar precīzām naudas sodu robežām: "ļoti smagi" pārkāpumi — tostarp ziņojuma kavēšana, atriebība, konfidencialitātes pārkāpšana vai pilnīga ārējā kanāla neesamība — paredz naudas sodus no 1000 € līdz 25 000 € fiziskai personai vai no 10 000 € līdz 250 000 € juridiskai personai; "smagi" pārkāpumi, tostarp vienkārši iekšējā kanāla neesamība, paredz naudas sodus no 500 € līdz 12 500 € fiziskai personai vai no 1000 € līdz 125 000 € juridiskai personai. Neuzmanība un mēģinājums abi samazina piemērojamo maksimālo naudas sodu uz pusi. Uzraudzību veic Mecanismo Nacional Anticorrupção (MENAC).

Kā Vaelo palīdz jums ievērot prasības visās četrās jurisdikcijās

Atsevišķu ziņošanas sistēmu uzturēšana katrai valstij ir visizplatītākais veids, kā vairāku valstu atbilstības komanda izšķērdē budžetu un tomēr paliek ar nepilnībām — galvenā mītne ievieš politiku, kas atbilst HinSchG, bet nesedz Loi Waserman paredzēto facilitateurs aizsardzību, vai Spānijas meitasuzņēmuma kanāls novirza ziņojumus ne tā, kā to sagaida AAI. Vaelo ir izveidota kā viens kanāls, kas pielāgojas katrai jurisdikcijai: katra biznesa vienība tiek konfigurēta ar apstiprināšanas un atrisināšanas termiņiem, glabāšanas noteikumiem un eskalācijas ceļiem, kas atbilst tās valsts transponēšanai, kamēr jūsu atbilstības komanda saglabā vienu informācijas paneli, nevis četrus atsevišķus rīkus. Ja jums jau ir kartēti ES mēroga pienākumi, mūsu pārskats par ES Trauksmes celšanas direktīvu aptver pamatu, uz kura balstās visi šie valsts likumi.

Biežāk uzdotie jautājumi

Vai visas ES valstis piemēro vienādus noteikumus ziņotājiem? Nē. Tās dala vienu un to pašu minimumu, ko nosaka Direktīva (ES) 2019/1937 — 50 darbinieku slieksni, apstiprinājumu 7 dienu laikā un 3 mēnešu atrisināšanas logu —, taču valstu likumi ievērojami atšķiras naudas sodu apmēros, tajā, kurš kvalificējas aizsardzībai, un kura iestāde uzrauga noteikumu ievērošanu.

Kurai valstij ir augstākie naudas sodi par neatbilstību? Spānijas Ley 2/2023 nosaka augstāko diapazonu no četrām valstīm: no 600 001 € līdz 1 000 000 € organizācijām, kurām vispār nav kanāla vai kuras izdara citus "muy graves" pārkāpumus.

Vai uzņēmumam ar mazāk nekā 50 darbiniekiem ir jāizpilda prasības? Parasti nē, saskaņā ar nevienu no četriem likumiem, ja vien tas nedarbojas regulētā nozarē (piemēram, finanšu pakalpojumi), kur nozarei specifiski ES noteikumi var pazemināt vai atcelt darbinieku skaita slieksni.

Vai viens ziņošanas kanāls var vienlaikus apmierināt visas četras valstis? Jā, ja kanāls ir konfigurēts katrai jurisdikcijai — atspoguļojot katras valsts termiņus, glabāšanas noteikumus un integrācijas ar attiecīgo iestādi — nevis piemērojot vienu vispārīgu politiku visiem meitasuzņēmumiem.

Vai direktīva visur pieprasa anonīmu ziņošanu? Nē. ES direktīva atstāj šo lēmumu dalībvalstu ziņā. Vācijas HinSchG skaidri pieprasa kanālus, kas spēj pieņemt anonīmus ziņojumus; pārējie trīs likumi šajā salīdzinājumā pieprasa identitātes konfidencialitāti, taču neuzliek vispārēju pienākumu, ka kanāliem jāpieņem pilnībā anonīmi iesniegumi.